Prevence legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

Úroveň: Pro začátečníky

Určeno pro: Kontaktní osoby, interní auditoři a zaměstnanci útvarů bank, družstevních záložen a životních pojišťoven, kteří se podílí na zajištění funkčnosti AML/CFT systému

Cíl semináře: Seznámit se základními povinnostmi, které vyplývají ze zákona a vyhlášky ČNB, objasnění souvislostí a návazností hlavních povinností a upozornění na nejčastěji se opakující nedostatky.

Obsah semináře:

• Systém prevence legalizace výnosů z trestné činnosti, legislativní požadavky
• Jednotlivé oblasti systému a související povinnosti (identifikace, rizikové faktory, kategorizace klienta, kontrola klienta, monitoring a detekce podezřelých obchodů, hlášení podezřelých obchodů, školení, hodnotící zpráva atd.)
• Upozornění na nejčastěji se opakující nedostatky zjištěné při kontrolní činnosti