Menu

Compliance procesy, ověřovaná rizika a jak na ně v praxi

kurz

Kurzem Vás provede Mgr. Petr Novotný

Kurzem Vás provede Ing. Radek Ščotka MBA

Základní info

  • Co všechno od Compliance očekávat.
  • Účel a zaměření funkce Compliance u jednotlivých typů finančních institucí.
  • Organizační a personální požadavky na Compliance u jednotlivých typů institucí.
  • Vztah Compliance k managementu.
  • Náplň Compliance – celková charakteristika.
  • Vztah Compliance k předpisům proti legalizaci výnosů z trestné činnosti (AML).
  • Vztah Compliance k řízení rizik.
  • Vztah Compliance k zajištění právních služeb.
  • Monitoring právních předpisů a uznávaných standardů.
  • Povinnosti Compliance ve vztahu k vnitřním předpisům.
  • Kontrolní činnosti Compliance.
  • Informační povinnosti.
  • Vyřizování stížností a reklamací.
  • Vedení evidencí.
  • Vedení záznamů o činnosti, zprávy o činnosti.

Compliance procesy, ověřovaná rizika a jak na ně v praxi

Vybraný termín:

14.9.2026 –  15.9.2026  ONLINE
09:00 – 16:00 hod.

Cena
Chci poradit Sdílet Tisk
Objednat Přefakturace

Termíny kurzu

14.9.2026 – 15.9.2026
ONLINE
Tento termín
14.9.2026 – 15.9.2026
Praha 2
Zobrazit

Kontaktovat dodavatele


Kontrola proti spamu. Kolik je pět a devět ? Součet zapište číslicemi.
Audit
Adresa konání: ONLINE

Český institut interních auditorů, z. s.
+420 731 157 252
ciia@interniaudit.cz
www.interniaudit.cz